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7月31日晚间，湘财证券和国盛证券被立案的消息引发业内关注。湘财股份发布公告称，其子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定。同一天，国盛证券也发布公告称收到了中国证监会下发的《立案告知书》，理由相同。
根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司从事证券经纪业务时，必须依法履行落实账户实名制要求。这包括为投资者开立资金账户、证券账户，并持续跟踪了解这些账户的使用情况。证券公司还需履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，建立监测和核查机制，以核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配以及资金划转与交易行为是否正常。
若发现投资者存在非实名使用账户、不适合继续参与相关交易、资金使用与交易行为异常等情况，或者拒绝配合证券公司工作，证券公司应及时采取相应管理措施，必要时根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定限制、暂停或终止提供证券交易服务，并按规定履行报告义务。
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